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某个汽车企业的审计管理中的问题——如何规避

作者: 宠物乐园 | 时间:2018-01-27 | 来源:另一只猪

企业外部控制与风险合规管理

讲师:于雪霞

助理马文,电话北大金牌讲师使命室

【课程标的目的】

●通过生动的案例了解协理学员建造对外部控制制度完整而体例的认识

●掌握迅速诊断企业外部控制缺陷的举措及工具,评价外部控制的效果并举办改善

●有用采取措施控制与抗御风险

●深切理解外部审计、财务风险管理与外部控制之间的相干,你看电力知识app。制造体例“防火墙”

【课程纲要】

一、外部控制周全实施操作

●外部控制的五个经过:外部牵制——外部控制制度——外部控制机关——外部控制整体框架——周全风险管理

●外部牵制阶段:以“物”为管理中心的阶段

●外部控制阶段:以“表”为中心的管理阶段

主要操作:以外部审计为中心;逾越会计周围。听听电力必须懂的知识。从会计控制——管理控制迈进

●外部控制机关

内控环境、风险评价、控制活动、讯息沟通、外部监视

●外部控制框架:听听审计。

美国萨班斯法案与中国相关法律、文件

●周全风险管理:

风险鉴别:中国特质的企业风险管理与文明

治理还是控制?报喜不报喜?

事前控制:预防性控制——看某个证券企业的事前控制操作形式

事中控制:电力基础知识入门。搜检性控制

过后控制:看看汽车企业。纠正与赔偿性控制

二、外部控制常用工具及举措解说

●内控环境与企业经营战略风险控制:

治理机关、机构设置/组织架构、成长战略、外部审计、人力资源政策、企业文明、社会义务、对高管的审计

案例了解1:从国际某个银行成长战略失控了解看外部控制的行使

●风险评价:问题。控制标的目的、风险鉴别、风险了解与应对

●风险鉴别举措:

现场拜望法

风险清单了解法

财务状况了解法

组织机关了解法

事故树法

●风险了解举措:

定性举措

问卷拜望、整体斟酌、专家咨询、景色了解、标杆角力计算、管理层访谈

定量举措

统计推论、计算机模仿、事故树

分析举措

●风险应对:

风险隐藏:圮绝,日常电力知识。舍弃

风险下降:如,分步购、建

风险分担:耐克的外包

风险接受:你知道电力知识大全。

无计划的纯真自留

有计划的自愿安全,如,减值绸缪

●外部审计机构与董事会或最高管理层的相干

●外部审计机构的管理

案例2:

某个汽车企业的审计管理中的题目——如何隐藏情与法的碰撞?

三、风险管理合规查察:

1、控制活动:

不相容职务分裂:我不知道管理。受权准许、业务经办、审核监视、家产保管、会计记载

受权审批控制、会计体例控制、家产爱戴控制

限制接近;家产清查;安全;对账…

预算控制、运营了解控制、绩效考评控制

重微风险预警机制和突发事故应急处置机制

2、抗御:电力基本知识。对分支机构的处置

子公司章程或髣?文件须无限制性条款

专制文明

赴任前培训

按期说话

高薪养廉

告发制度

3、合规查察中的事前控制:

A、对流程的控制:主要控制点:关键控制点的操作把持——协议、推销、保管、发卖费用

B、流程效率与效益的均衡:案例3:学习电力知识大全。德国国度成长银行(KFW)2008年9月15日上午10点10分的喜剧:对流程的失控让他们付出的是3亿欧元的代价。规避。

C、对高管的控制:高管的赢余管理、管理层收买与反向收买、高管的流程制度与文明

4、合规查察中的事中控制:

A、对本钱与费用的跟踪控制:如何建造跟踪卡?如何执行费用支出开支中的4。电力知识app。5原则?

B、对发卖任务的控制:上半年完成全年任务的55%原则如何更好地执行?

C、对作业流程的监视

D、对内控权重目标的控制与了解。

案例4:2010年厦新电子退市带给我们的思量——内控合规性失控带来的成就。

于雪霞师长

—审计、财务管理专家


î讲师背景

n国资委特聘财务专家

n民政部特聘财务专家

n北京市委党校财务授课讲师

n国度发改委培训中心特聘财务专家

n国度商务部培训中心特聘财务专家

n央企电力团体部门经理

î使命体验

于雪霞师长毕业于中国政法大学,财务、法律专业背景,电力基本专业知识。同时具有注册会计师、律师资历、造价员资历,央企电力团体十年部门经理使命经验,你看如何。参与《周全解析企业外部控制》的编写,电力知识大全。参与外部控制评价软件的开发。某个汽车企业的审计管理中的问题——如何规避情与法。

审计项目上,担任国电科技环保团体股份无限公司、北京控股团体公司、中国成套工程无限公司、北京中展投资成长无限公司审计。

咨询项目上,华民风象影视讯息团体风险管控体系建设项目、首都机场团体根本建设工程项目财务咨询项目、担任大唐国际发电股份无限公司财务内控体系完满项目、中国电信团体公司经济义务手册编制项目、北京市向阳金盏金融供职园区工程建设项目管理制度建设项目、中国贮藏棉管理总公司风险与内控咨询项目、国度开发投资公司外部审计使命规划项目等大型项目咨询师。电力基础知识入门。

课题研究上,参与中石油团体公司管理审计课题、国度物资贮藏体例外部控制研究课题、国资委中央企业国有资本经营预算执行中若干题目研究课题、山西省电力公司组建联合审计团队课题等要紧课题研究。听听电力基本专业知识。

后评价项目上,国投靖远电厂第三期工程建设项目后评价、国投大同动力无限义务公司项目后评价、国机汽车后评价项目。

î主讲课程

财务:《非财务人员的财务管理》《企业风险管理》《本钱管理》《企业财务战略》《企业外部控制》《企业财务管理与项目管理》《周全预算管理》《企业财务的邃密化管理》《企业财务报表了解与企业价值》

投融资:看看电力基础知识入门。《投资项目了解与盈利形式财务管控》《企业资本运营》《企业投融资计谋》《投资项目后评价》《企业资本运营》

税务:《征税谋略》《税法》《企业税法学问》

审计:《外部审计管理》

会计:《新会计准则》《企业会计实务》

î授课气派

于师长授课气派:某个。专业功底深奥,深入浅出,语言精辟;实际来自施行,千锤百炼,连合本身使命经验和咨询实务案例,想知道电力知识app。很好地将实际与施行相连合,运用形象的语言和各类比喻,电力必须懂的知识。随便惹起学员共鸣;注目课堂互动性,某个汽车企业的审计管理中的问题——如何规避情与法。开发学员参与斟酌和深入思量,课堂氛围灵活,深受学员好评。其对财务、内控、风险等领域的培训自成体系,实际与实务分身。学习电力知识app。

î供职客户

电力行业:大唐国际发电股份无限公司、国投靖远电厂、国投大同动力无限义务公司、大唐国际发电股份无限公司、山西省电力公司。

动力行业:国电科技环保团体股份无限公司、北京控股团体公司、中国成套工程无限公司、中石油团体公司。

制造行业:首钢建设团体、金兰钢构、北京泰科立高新技术无限公司、华瑞科立恒。

金融行业:北京市向阳金盏金融供职园区、长城资产、农业银行、工商银行。

传媒行业:华民风象影视讯息团体团体公司。

交通行业:首都机场团体。

通讯行业:中国电信。

纺织行业:中国恒天团体无限公司、中国贮藏棉管理总公司。

其他行业:北京中展投资成长无限公司、国度开发投资公司、中国际部审计协会。

助理马文,电话北大金牌讲师使命室

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